Description du cours
Tout au long du cycle d’investissement avec les bailleurs de fonds internationaux, les institutions financières (IF) peuvent être confrontées à des difficultés pour satisfaire aux exigences de KYC. Cela peut créer beaucoup d’allers-retours entre les chargés investissements et les IF et peut même retarder l’ensemble du processus d’investissement ainsi que le décaissement des fonds.
Ce cours met l’accent les points suivants : qui sont susceptibles de poser problème au cours du processus de KYC avec les bailleurs de fonds:
- L’importance d’anticiper et d’être préparé en interne pour se conformer aux exigences KYC du bailleur de fonds ;
- L’existence de procédures internes qui garantissent l’existence, la conformité, l’exactitude et la liste de contrôle à jour des documents officiels relatifs au processus KYC (organigramme, structure de l’actionnariat, preuve d’enregistrement, etc.) ;
- Les connaissances et l’expertise sur la manière de remplir correctement les documents officiels KYC (questionnaire Wolfsberg par exemple).
C’est dans ce contexte et dans le cadre du programme d’assistance technique de la BEI au secteur financier en Afrique de l’Ouest et du Centre) qu’une formation en ligne a été créée. Elle guidera les IF à travers le processus KYC, la liste de contrôle des documents et leur fournira des conseils sur la façon d’identifier les personnes clés et les bénéficiaires effectifs. De plus, le cours leur proposera des tutoriels en ligne qui les aideront à mieux remplir les questionnaires KYC. Le programme de formation est divisé en 4 modules, chacun totalisant 1H30 d’apprentissage à son rythme et un test final
Ce cours est pour vous si vous êtes :
– Responsable de la conformité ;
– Responsable du partenariat avec les donateurs ;
– Responsable des ressources humaines ;
– Responsable juridique.
En 1h30 vous :
- comprendrez l’importance de préparer et d’anticiper les processus KYC ;
- serez capable de créer un diagramme complet et précis de la structure de propriété et de contrôle de sa propre organisation, y compris les bénéficiaires effectifs ;
- serez capable de comprendre et de remplir le questionnaire Wolfsberg ;
- serez capable d’identifier les personnes clés au sein de son organisation ;
- serez capable de formaliser et de créer une liste de contrôle des documents internes ainsi que les processus nécessaires à leur mise à jour si nécessaire.
Vous aurez un accès instantané à 4 modules avec des vidéos explicatives HD, des tutoriels et d’autres ressources gratuites.
Module 1 : Introduction : Défis rencontrés par les institutions financières (IF) en matière de KYC – Règles de base du KYC – Évaluez vos connaissances à l’aide d’un petit quiz.
Module 2 : Structure de propriété et de contrôle, UBOs : Identification des UBO, Structure de propriété et de contrôle, Auto-test.
Module 3 : Tout ce que vous devez savoir sur le questionnaire de Wolfsberg.
Module 4 : Dans ce module, nous conclurons le sujet KYC en examinant comment vous pouvez optimiser le processus KYC en interne pour être plus efficace et plus rapide lorsque vous traitez avec les bailleurs de fonds et autres prêteurs.
Ce cours est adapté à une utilisation sur ordinateur, tablette et mobile.